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| 科創板審核中心發布的四不要六不準原則 |
《證券日報》記者注意到，科創板上市審核中心內部提出了“四不要、六不準”要求。其中，“四不要”包括不要擅自引薦審核部門領導同事，不要為相關機構及人員牽線搭橋，不要接受請托打探上市審核信息，不要為相關機構及人員說情公關。
至于“六不準”，分別是不準越權干預審核監管事項，不準利用審核監管職務影響謀取私利，不準私下接觸相關機構或個人，不準參與股權投資、違規買賣股票，不準探尋、泄露審核監管工作信息，不準參與有損審核監管形象的活動。
另外，據上交所相關負責人介紹，科創板上市審核中心有嚴格的內控機制，這主要體現在六個方面：
一是集體決策。審核問詢函、審核報告等整個審核過程中的重點環節，都要通過會議討論決策。
二是加強質控。專門成立的質量控制部對審核質量進行監督，予以規范，加強制衡。
三是全程留痕。審核工作全程電子化，所有操作系統留痕。
四是監管公開。審核標準、過程、結果公開，項目審核進度網上動態更新。
五是內審紀檢。上交所內部審計監督，紀檢辦加強紀檢檢查。
六是投訴舉報。欺詐發行舉報、廉政舉報。 |
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