《證券日報》記者注意到,科創(chuàng)板上市審核中心內部提出了“四不要、六不準”要求。其中,“四不要”包括不要擅自引薦審核部門領導同事,不要為相關機構及人員牽線搭橋,不要接受請托打探上市審核信息,不要為相關機構及人員說情公關。
至于“六不準”,分別是不準越權干預審核監(jiān)管事項,不準利用審核監(jiān)管職務影響謀取私利,不準私下接觸相關機構或個人,不準參與股權投資、違規(guī)買賣股票,不準探尋、泄露審核監(jiān)管工作信息,不準參與有損審核監(jiān)管形象的活動。
另外,據上交所相關負責人介紹,科創(chuàng)板上市審核中心有嚴格的內控機制,這主要體現在六個方面:
一是集體決策。審核問詢函、審核報告等整個審核過程中的重點環(huán)節(jié),都要通過會議討論決策。
二是加強質控。專門成立的質量控制部對審核質量進行監(jiān)督,予以規(guī)范,加強制衡。
三是全程留痕。審核工作全程電子化,所有操作系統(tǒng)留痕。
四是監(jiān)管公開。審核標準、過程、結果公開,項目審核進度網上動態(tài)更新。
五是內審紀檢。上交所內部審計監(jiān)督,紀檢辦加強紀檢檢查。
六是投訴舉報。欺詐發(fā)行舉報、廉政舉報。 |