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2016年2月5日,中國證券投資基金業協會對私募基金管理人登記備案和私募基金產品備案出臺了*新的指導政策和登記流程,原有的電子登記證明和之前的紙質證明文件全部作廢。在新的備案登記流程中*大的亮點是引入法律意見書。
據中國證券投資基金業協會介紹,由于一段時間以來,私募基金行業存在的問題倍受社會各界和監管機構關注。私募基金管理人數量眾多、魚龍混雜、良莠不齊,一些機構濫用登記備案信息非法自我增信,一些機構合規運作和信息報告意識淡薄,一些機構甚至從事公開募集、內幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規活動。以上的一些不良因素,直接導致了市場混亂無序,項目魚龍混雜,投資人屢屢被騙,引發多起不良事件發生。為了切實保護投資者合法權益,督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務,促進私募基金行業規范健康發展。 協會從兩年來的私募基金管理人登記的客觀條件出發,結合市場的實際情況,從2016年2月17日起,實行全新的登記備案制度和流程。
根據一起注冊網的了解,*新的登記備案制度在原有的條件下做出了以下幾項更改:
1. 從事私募證券投資基金業務的 其高管人員(包括法定代表人執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。
2. 從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。
3. 自本公告發布之日起,新申請私募基金管理人登記機構,需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構,應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》
4. 已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
5. 自本公告發布之日起,新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的,中國基金業協會將注銷該私募基金管 |