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2016年2月5日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人登記備案和私募基金產(chǎn)品備案出臺了*新的指導(dǎo)政策和登記流程，原有的電子登記證明和之前的紙質(zhì)證明文件全部作廢。在新的備案登記流程中*大的亮點是引入法律意見書。
據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會介紹，由于一段時間以來，私募基金行業(yè)存在的問題倍受社會各界和監(jiān)管機構(gòu)關(guān)注。私募基金管理人數(shù)量眾多、魚龍混雜、良莠不齊，一些機構(gòu)濫用登記備案信息非法自我增信，一些機構(gòu)合規(guī)運作和信息報告意識淡薄，一些機構(gòu)甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動。以上的一些不良因素，直接導(dǎo)致了市場混亂無序，項目魚龍混雜，投資人屢屢被騙，引發(fā)多起不良事件發(fā)生。為了切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，督促私募基金管理人履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。 協(xié)會從兩年來的私募基金管理人登記的客觀條件出發(fā)，結(jié)合市場的實際情況，從2016年2月17日起，實行全新的登記備案制度和流程。
根據(jù)一起注冊網(wǎng)的了解，*新的登記備案制度在原有的條件下做出了以下幾項更改：
1. 從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的 其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
2. 從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
3. 自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機構(gòu)，應(yīng)按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》
4. 已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
5. 自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管 |
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