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此前2016年10月14日,廣州金融局正式提出:要將廣州打造成“風(fēng)險(xiǎn)投資之都”,將率先審慎放開(kāi)私募登記注冊(cè)。
近日獲悉:廣州市金融局、廣州市工商行政管理機(jī)構(gòu)、廣州市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)等部門聯(lián)合制定了在廣州市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資產(chǎn)管理、股權(quán)投資類企業(yè)指南(以下簡(jiǎn)稱指南)。通過(guò)對(duì)該指南的解讀,區(qū)別于過(guò)去私募機(jī)構(gòu)登記注冊(cè),該指南主要提出以下五點(diǎn)要求:
1. 企業(yè)名稱中包含“股權(quán)投資管理”、“股權(quán)投資基金管理”字樣;營(yíng)業(yè)范圍僅包括“股權(quán)投資管理,受托管理股權(quán)投資基金”,如開(kāi)展創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù),營(yíng)業(yè)范圍中可增加“創(chuàng)業(yè)投資”等內(nèi)容;
2. 基金公司要正常開(kāi)展業(yè)務(wù),除要求做私募基金登記備案外,同時(shí)要求加入廣州股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì),接受行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理;
3. 工商登記注冊(cè)前,需先辦理申請(qǐng)函;
4. 擬注冊(cè)企業(yè)的高管需事先取得基金從業(yè)資格資格;
5. 擬注冊(cè)企業(yè)的發(fā)起股東需提供資金證明,資信狀況證明文件;
私募基金公司自2016年4月份在全國(guó)范圍內(nèi)停止新增注冊(cè),根據(jù)現(xiàn)階段廣州地區(qū)審慎放開(kāi)的情況來(lái)看,國(guó)內(nèi)私募基金行業(yè)將繼續(xù)貫徹以往的監(jiān)管力度。隨著廣州率先開(kāi)放注冊(cè),國(guó)內(nèi)其他城市預(yù)測(cè)在2017年后將開(kāi)始逐漸制定區(qū)域性政策。同時(shí),中基協(xié)在私募基金備案登記方面,也將進(jìn)一步提高登記備案要求。
跟據(jù)現(xiàn)階段的監(jiān)管政策內(nèi)容來(lái)看,監(jiān)管部門對(duì)于私募基金行業(yè)側(cè)重強(qiáng)調(diào)出資股東的背景實(shí)力,高管的從業(yè)管理經(jīng)驗(yàn),以及合格投資人的篩選,進(jìn)一步提高私募基金的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻,意圖在于繼續(xù)規(guī)范私募基金展業(yè)行為,為私募行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的市場(chǎng)環(huán)境。 |