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山東濟(jì)寧鑫睿企業(yè)管理咨詢
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| 濟(jì)寧ISO管理體系審核檢查表的主要構(gòu)成要素和依據(jù) |
1．CNAS-CC01《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》（等同采用ISO/IEC 17021-1：2015《合格評(píng)定 管理體系審核與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 第1部分：要求》）中：
（1）“9.4.4 獲取和驗(yàn)證信息”規(guī)定“9.4.4.1 在審核中應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃觼慝@取與審核目的、范圍和準(zhǔn)則相關(guān)的信息，并對(duì)這些信息進(jìn)行驗(yàn)證，使之成為審核證據(jù)”。
（2）“9.9 客戶的記錄”規(guī)定“9.9.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所有客戶（包括所有提交申請(qǐng)的組織、接受審核的組織和獲得認(rèn)證或被暫停或撤銷認(rèn)證的組織）保持審核及其他認(rèn)證活動(dòng)的記錄”。
由上可知，審核員必須提供或保持審核（認(rèn)證活動(dòng)）的記錄、保持通過適當(dāng)?shù)某闃觼慝@取信息使之成為審核證據(jù)的記錄。
2．GB/T 19011-2013《管理體系審核指南》中：
（1）“3.3審核證據(jù)”被定義為“與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息”。
（2）“3.4審核發(fā)現(xiàn)”被定義為“將收集的審核證據(jù)對(duì)照進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果”，并說明“注1：審核發(fā)現(xiàn)表明符合和不符合；注2：審核發(fā)現(xiàn)可引導(dǎo)識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)或記錄良好實(shí)踐；注3：如審核準(zhǔn)則選自法律法規(guī)要求或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)可表述為合規(guī)或不合規(guī)”。
（3）“6.3.4準(zhǔn)備工作文件”規(guī)定“審核組成員應(yīng)收集和評(píng)審與其承擔(dān)的審核工作有關(guān)的信息，并準(zhǔn)備必要的工作文件，用于審核過程的參考和記錄審核證據(jù)。這些工作文件可包括——檢查表”。
（4）“6.4.6信息的收集和驗(yàn)證”規(guī)定“在審核中，應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃邮占Ⅱ?yàn)證與審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，包括與職能、活動(dòng)和過程間接口有關(guān)的信息。只有能夠驗(yàn)證的信息方可作為審核證據(jù)。導(dǎo)致審核發(fā)現(xiàn)的審核證據(jù)應(yīng)予以記錄”。
由上可知，審核檢查表是用于審核過程的參考和記錄與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息，用于記錄導(dǎo)致審核發(fā)現(xiàn)的審核證據(jù)。而對(duì)于將收集的審核證據(jù)對(duì)照進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果，其審核發(fā)現(xiàn)的記錄可以填寫在檢查表中，也可以不填寫在審核檢查表中，在另外記錄或總結(jié)中描述。通常對(duì)于不設(shè)單獨(dú)審核發(fā)現(xiàn)記錄的情況下，是在審核檢查單中描述審核發(fā)現(xiàn)。
因此，通常管理體系審核檢查表的主要構(gòu)成要素包括審核項(xiàng)目（包括過程和可能涉及的諸多標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)）、審核內(nèi)容（用于審核過程的參考或提示、也可代表抽樣）、審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)（也可在另外的工作文件中描述）。
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