*一條:私募股權(quán)投資基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置,應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,并符合公司章程的要求。基金管理公司及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金管理公司管理辦法》及本通知的規(guī)定履行法律程序。
第二條:任何機(jī)構(gòu)設(shè)立私募股權(quán)基金管理公司或受讓私募股權(quán)基金管理公司股權(quán),應(yīng)當(dāng)對(duì)基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、基金管理公司制度安排及監(jiān)管要求、受讓公司真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行認(rèn)真了解,按照其決策程序?qū)徤鳑Q策。
第三條:基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間,董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé),恪盡職守,對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間風(fēng)險(xiǎn)防范做出安排,保證公司正常經(jīng)營(yíng),基金份額持有人利益不受損害。
第四條:持有基金管理公司股權(quán)未滿(mǎn)1年的股東,不得將所持股權(quán)出讓。
第五條:股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間,證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。
第六條:出讓基金管理公司股權(quán)未滿(mǎn)3年的機(jī)構(gòu),證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。持有兩家以上基金管理公司股權(quán)的機(jī)構(gòu),增持其中1家基金管理公司股權(quán),同時(shí)退出持有的其他基金管理公司股權(quán)的,不受此限制。
第七條:基金管理公司股東的實(shí)際控制人發(fā)生變化的,該股東應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
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