為了規(guī)范上海證券交易所科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，3月19日，上交所就科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)發(fā)出通知。
通知明確，會(huì)員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，制定科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)工作制度，對(duì)投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理。參與科創(chuàng)板股票交易(含發(fā)行申購)的投資者應(yīng)當(dāng)符合上交所規(guī)定的適當(dāng)性管理要求，會(huì)員不得接受不符合投資者適當(dāng)性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。
通知同時(shí)明確，會(huì)員為個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);參與證券交易24個(gè)月以上;上交所規(guī)定的其他條件。
機(jī)構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。根據(jù)通知，會(huì)員為個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前，應(yīng)當(dāng)對(duì)個(gè)人投資者是否符合投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，具體包括證券賬戶及資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)的認(rèn)定和參與證券交易經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)定。
同時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見告知個(gè)人投資者。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)上述評(píng)估結(jié)果和告知情況進(jìn)行記錄、留存。
通知要求，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》，制定《科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)員為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前，應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署《科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
會(huì)員應(yīng)當(dāng)制定科創(chuàng)板投資者教育工作制度，統(tǒng)籌組織分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)開展投資者教育工作，并根據(jù)投資者的不同特點(diǎn)和需求，對(duì)科創(chuàng)板投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。 |
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