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北京兩把刷子企業管理有限公司
| 聯系人：蘇先生
先生 (經理) |
| 電 話：010-88886666 |
手 機：15001188652  |
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| 在“一對一”專戶備案材料清單中 基金備案 |
*新私募基金管理人備案要求及流程？
一、私募基金備案要求  
 
1、注冊私募基金實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；    
2、自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中，投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；    
3、有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；     4、具有良好的社會信譽，*近三年沒有違法違規記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。    
5、投資基金管理有限公司的注冊資本（出資數額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于3000萬元；    
6、投資基金有限公司注冊資本（出資數額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合伙協議書）承諾全部到位。
二、私募基金備案需要的材料
1、公司營業執照副本；
2、稅務登記證副本；
3、組織機構代碼證副本； 4、法人身份證電子版、股東身份信息；
5、所有高管人員一寸照片；具有SAC從業資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經驗人員；
6、驗資報告；
7、資產負債表、利潤表；
8、公章；
工商顧問：蘇經理=I5OO^II88^652
公司：北京兩把刷子企業管理有限公司
地址：北京朝陽區建外SOHO東區8號樓
業內人士看來，監管層做出此安排，更多考慮或在于通過對備案環節的強化監管在行業進行立威，同時更是從入口關對部分不合規現象予以排查。
“一方面是監管層想在治理過程中立威，讓不合規的專戶在備案時有規可循，”燈卓投資董事姚劍鋒表示，“另一方面也是把好入口關，因為之前幾次檢查都是專項檢查、查合同、查文件和交易時發現的，屬于過程中的查處，但這樣的監管成本很高，而把入口關其實也是在提高監管效率。”
除明確違規行為和紀律處分外，協會還在通知中對備案材料予以羅列。例如在“一對一”專戶備案材料清單中，就包括系統填報的基本情況表、備案報告、資管計劃合同等基本內容，但同時也要提交可能存在的投資顧問或財務顧問協議，并明確簽署日期。 |
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