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子公司的專戶范圍更廣,包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外私募基金備案流程

詳細(xì)說明

    子公司的專戶范圍更廣,包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外私募基金備案流程 蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652 為了能快速打開網(wǎng)頁

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*新私募基金管理人備案要求及流程?



一、私募基金備案要求  

 

1、注冊(cè)私募基金實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣;    

2、自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中,投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;    

3、有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;     4、具有良好的社會(huì)信譽(yù),*近三年沒有違法違規(guī)記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。    

5、投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于3000萬元;    

6、投資基金有限公司注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位。



二、私募基金備案需要的材料

1、公司營業(yè)執(zhí)照副本;

2、稅務(wù)登記證副本;

3、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本; 4、法人身份證電子版、股東身份信息;

5、所有高管人員一寸照片;具有SAC從業(yè)資格證(證券人員考試合格證),或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員;

6、驗(yàn)資報(bào)告;

7、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表;

8、公章;











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 同時(shí)通知提出,基金公司需與其專戶子公司做好業(yè)務(wù)隔離,不得混同操作備案賬戶。

  而據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解,此前在母子公司的備案賬戶上,的確有由母公司承接子公司業(yè)務(wù)的情形存在,其主要發(fā)生于子公司業(yè)務(wù)遭到暫停,進(jìn)而不得已由母公司續(xù)接子公司場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)。

  “子公司的專戶范圍更廣,包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外,有的投場(chǎng)內(nèi)的委外本來要放在子公司賬戶的,但子公司被罰了,但又要維護(hù)客戶,同時(shí)不愿意借通道,所以不得已會(huì)用母公司的賬戶續(xù)借業(yè)務(wù),”一位接近國金基金子公司人士稱,“如果

 
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