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監(jiān)管層要求基金公司禁止子公司私募備案怎么做

詳細(xì)說(shuō)明

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*新私募基金管理人備案要求及流程？

一、私募基金備案要求  

 

1、注冊(cè)私募基金實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣；    

2、自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；    

3、有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；     4、具有良好的社會(huì)信譽(yù)，*近三年沒(méi)有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。    

5、投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于3000萬(wàn)元；    

6、投資基金有限公司注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程（合伙協(xié)議書(shū)）承諾全部到位。

二、私募基金備案需要的材料

1、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；

2、稅務(wù)登記證副本；

3、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本； 4、法人身份證電子版、股東身份信息；

5、所有高管人員一寸照片；具有SAC從業(yè)資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員；

6、驗(yàn)資報(bào)告；

7、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表；

8、公章；

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值得一提的是，有關(guān)基金母子公司風(fēng)險(xiǎn)隔離的事情，早在先前內(nèi)部下發(fā)的《基金子公司管理規(guī)定（修訂稿）》和上海轄區(qū)基金公司督察長(zhǎng)溝通會(huì)上均有強(qiáng)調(diào)。一位接近督察長(zhǎng)溝通會(huì)人士透露，“監(jiān)管層要求基金公司禁止子公司開(kāi)展母公司業(yè)務(wù)，同時(shí)原則上母公司能夠合規(guī)開(kāi)展的業(yè)務(wù)，均由母公司開(kāi)展�！�

　　而此次在備案環(huán)節(jié)，針對(duì)母子公司專(zhuān)戶(hù)混同風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題再次被提及，意味著監(jiān)管層對(duì)于母子公司風(fēng)險(xiǎn)隔離要求的重視程度較高�！耙�?yàn)橹耙恢比狈?duì)基金子公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的管控，所以這一塊的確比較亂，可以看出監(jiān)管層重新規(guī)范的決心也比較大�！鼻笆鲰�(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)為。