深圳私募基金備案:
一、 應備資料:
1、 私募基金公司的營業執照、代碼證、稅務登記證、開戶許可證等
2、 執行合伙人或法人的身份證、學歷工作簡歷、照片、資格證書
3、 三名以上的高管人員:
(1) 三年以上的投資管理從業經驗或者金融行業的從業經驗
(2) 或者有公墓基金的從業資格(3年以上從業經驗)
(3) 不得聘請在從其他公司離任未滿3個月的基金經理
4、 私募基金公司股東信息(營業執照、代碼證、稅務登記、員工人數等)
5、 管理人的基本要求:
(1) 管理人不能是個人、只能是公司或者合伙企業擔任(需要提供實際控制人—追溯到自然人(*好提供股東構架圖)
(2) 管理人的合法合規及誠信情況報告(是否有被工商、稅務、金融、公安等部門處罰過)
(3) 管理人的審計報告
(4) 外包信息情況:是否由在投資研究、交易、銷售、運營、合規風控等外包業務!
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