為什么要做:私募基金沒(méi)有備案可能涉及的罪名主要是非法吸收公眾存款罪,集資詐騙等其他罪名,因?yàn)橹饔^惡意太明顯各類(lèi)原因。100萬(wàn)元是私募投資的起點(diǎn),100萬(wàn)元以上屬于非法吸收公眾存款罪,吸收資金低于100萬(wàn)元,理論上也是會(huì)構(gòu)成吸收公眾存款罪,不過(guò)如果沒(méi)人舉報(bào),也沒(méi)有造成嚴(yán)重后果,加上金額不大,風(fēng)險(xiǎn)尚可控。
( 做基金管理人備案的基本要素:公司、人員、場(chǎng)地、資金。)
一公司:基金管理、投資管理、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資。
二人員:1、人員包括高管和普通員工,其中證券類(lèi)備案需要至少3名高管,除此以外的備案類(lèi)型需要至少2名高管,普通人員4-6人即刻。
2、高管職位有:法人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)控、財(cái)務(wù)總監(jiān)等 。
3、高管任職資格:
① 取得基金從業(yè)資格 。
② 學(xué)歷要求大專(zhuān)以上,為本科以上 。
③ 有備案類(lèi)別相關(guān)工作經(jīng)歷3-5年。
三場(chǎng)地:做基金管理人備案公司必須要有實(shí)際辦公地址,實(shí)際辦公地址可以與注冊(cè)地不一致,但必須提供相關(guān)實(shí)際辦公地址證明材料:
1、房屋租賃合同和房產(chǎn)證明
2、帶公司logo的公司前臺(tái)照片
3、公司辦公大樓外圍照片
4、如辦公場(chǎng)地與注冊(cè)地不一致需提供相關(guān)說(shuō)明
四資金:1、注冊(cè)資金:注冊(cè)資金是1000萬(wàn),實(shí)繳25%以上
2、公司賬戶余額:公司賬戶上能有維持公司1年左右開(kāi)銷(xiāo)的余額,一般在300萬(wàn)左右
3、需提供相關(guān)證明材料:
① 公司驗(yàn)資報(bào)告或入資憑證
② 公司賬戶余額單
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