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騰博國(guó)際商務(wù)有限公司
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| 申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)9號(hào)牌照須知騰博國(guó)際 |
"香港作為亞洲金融市場(chǎng)的主要離岸及非離岸中心，不論從監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、專業(yè)知識(shí)及產(chǎn)品開發(fā)等方面，都處于國(guó)際金融市場(chǎng)前列，是國(guó)際投資者投資于亞洲的*選平臺(tái)。由于國(guó)內(nèi)的A股市場(chǎng)并未完全的國(guó)際化，越來越多的私募基金管理機(jī)構(gòu)開始踏入香港市場(chǎng)，通過在香港設(shè)立公司來引入海外的投資者。私募行業(yè)的很多大佬機(jī)構(gòu)已申請(qǐng)或有意向申請(qǐng)香港的9號(hào)牌照，將香港作為吸納國(guó)際投資者的平臺(tái)。
一、一般的發(fā)牌要求詳情請(qǐng)咨詢騰博國(guó)際朱經(jīng)理，18938953362
證監(jiān)會(huì)只會(huì)發(fā)牌予符合適當(dāng)人選準(zhǔn)則的申請(qǐng)人（包括公司或人員）并會(huì)從以下各方面評(píng)估申請(qǐng)人是否為適當(dāng)人選：
a) 財(cái)務(wù)狀況及償債能力;
b) 學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請(qǐng)人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；
c) 是否有能力稱職地、誠(chéng)實(shí)地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng)；
d) 信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。
注：持牌法團(tuán)及隸屬持牌法團(tuán)的個(gè)人均必須遵守包括移民及稅務(wù)方面的其他法律規(guī)定。
二、對(duì)公司方面的發(fā)牌要求
擬在香港申領(lǐng)牌照的資產(chǎn)管理公司必須是一家于香港注冊(cè)成立的公司或已向公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外法團(tuán)。根據(jù)《證券及期貨條例》，個(gè)人獨(dú)資經(jīng)營(yíng)或合伙形式經(jīng)營(yíng)均不會(huì)獲發(fā)牌照。
在評(píng)估一家公司是否適當(dāng)人選時(shí)，證監(jiān)會(huì)會(huì)考慮公司的財(cái)務(wù)狀況及償債能力、公司各人員的資歷和經(jīng)驗(yàn)、及公司是否具備稱職地進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的能力。
就勝任能力而言，公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員，以確保具備妥善的風(fēng)險(xiǎn)管理及遵守相關(guān)的規(guī)則及法例。
獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須*少有兩名負(fù)責(zé)人員。在持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國(guó)籍方面，證監(jiān)會(huì)無任何限制或特別規(guī)定。
資產(chǎn)管理公司內(nèi)*少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員，但若其他的董事局成員沒有積極參與或負(fù)責(zé)直接監(jiān)督資產(chǎn)管理活動(dòng)，他們則不一定需要獲發(fā)牌成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人員。
此外，雖然證監(jiān)會(huì)要求*少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，但該名負(fù)責(zé)人員并不需要在所有時(shí)間都身處香港，條件是在有需要時(shí)，證監(jiān)會(huì)必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)*少一名負(fù)責(zé)人員即時(shí)聯(lián)絡(luò)上。
除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動(dòng)的人士均須獲發(fā)牌成為代表。
擬申領(lǐng)證監(jiān)會(huì)牌照的公司亦必須符合有關(guān)的資金規(guī)定。如果持有第9類受規(guī)管活動(dòng)牌照及不會(huì)持有客戶資料的話，公司須維持10萬港元的*低速動(dòng)資金。
三、開展業(yè)務(wù)后的持續(xù)責(zé)任
領(lǐng)有牌照后，公司必須維持適當(dāng)人選的資 格，并遵守《證券及期貨條例》 及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會(huì)發(fā)出的守則及指引。
公司須定期提交經(jīng)審核的帳目及 |
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