香港一家上市公司轉讓 含香港證監會資質的12459號牌證券公司轉讓
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在科創板試點注冊制的背景下，券商投行的作用凸顯，以“券商跟投”制度為例，科創板的一大新舉措，就是保薦機構的跟投制度，讓券商的相關子公司參與配售，以綁定其保薦承銷的科創板項目收益和風險。
上交所強調，設立科創板并試點注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風險是*一要旨。會員單位要“嚴把七道關”，包括交易權限開通關、企業選擇關、發行定價關、材料申報關、上市初期交易監管關、系統安全運行關和廉潔關，按照“高標準、穩起步、嚴監管、控風險”的基本要求，共同做好設立科創板并試點注冊制各項準備工作。
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地方證監局開啟上市輔導工作在上交所鋪平制度地基的同時，地方證監局開始進行科創板企業上市輔導工作。北京證監局近日下發通知，宣布自2019年3月18日起，開始接收北京轄區科創板擬上市公司輔導備案登記申請。根據《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》《證券發行上市保薦業務管理辦法》等規定，北京證監局針對科創板和注冊制特點進一步優化完善了輔導工作機制。
在《關于北京轄區科創板擬上市公司輔導備案事宜的通知》中，北京證監局對申請材料提出了詳細要求。輔導備案登記材料包括9項。一是《輔導備案申請報告》，必須為輔導機構出具的正式文件，報告當中必須明確輔導對象擬上市目標市場意向；二是輔導協議原件；三是輔導計劃及實施方案；四是輔導機構資格證明文件，輔導組人員證券從業資格、保薦代表人資格證明文件（復印件）；五是輔導對象基本情況資料表（由輔導對象加蓋公章）；六是輔導對象全體董事、監事、高級管理人員聯系方式（包括固定電話、手機）；七是輔導組人員名單、簡歷及聯系方式（包括固定電話、手機）。
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