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如上表所示，近期監(jiān)管內(nèi)容，除了難以歸類的“管理公告”板塊，失聯(lián)公告、未提交專項法律意見書公告和注銷公告是一種常態(tài)化的工作。
中基協(xié)從2015年9月開始，開展了私募管理人“失聯(lián)(異常)”制度。協(xié)會通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺中登記的固定電話、手機號碼、電子郵件等聯(lián)系方式無法聯(lián)系到私募機構(gòu)，會將其列入失聯(lián)名單。公示滿三個月后且未提供有效證明材料的，將注銷其登記。
除了失聯(lián)后的依規(guī)注銷，另一種情形則與法律意見書相關(guān)。2018年3月，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》，規(guī)定“未能3個月內(nèi)提交專項法律意見書的，將按照規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。”
四、“賣者盡責”與“非法集資”的邊界
眾所周知，私募產(chǎn)品管理，是有備案機制的。
在涉事私募投資人的訪談中亦提及，“就是因為他們是有資質(zhì)和牌照的，所以我們才會相信“。
但是資質(zhì)與牌照，并不能代表投資就一定獲取盈利。過去一年中，我們看到有不少有關(guān)私募投資人受損的公開報道，波及大平臺包括鉅派投資、諾亞財富等。而在其他高端理財方面，在3月底團貸網(wǎng)事件發(fā)生后，作為“背鍋俠”的陸金所被推向新浪熱搜，背后的“涉事照片”就是去年陸金所代銷理財產(chǎn)品的違約;就在發(fā)稿前的3月末，市場又出現(xiàn)“招行28億理財踩雷”新聞。
某業(yè)內(nèi)知名人士曾在公開場合表示，私募基金面向合格投資者非公開募集，主要依托于自身的誠信、合規(guī)風控和專業(yè)能力，與公募基金相比風險外溢性相對較弱，不能依賴國家信用作為背書，因而更加強調(diào)賣者盡責，買者自負，基金自治、行業(yè)自律。
過去，一些所謂的知名私募或多或少存在問題私募的若干特征，在“盡職”方面存在缺失，但在操作上又難以固定證據(jù)。類似于銀保監(jiān)對小微企業(yè)審貸的“盡職免責”強調(diào)了一年又一年：現(xiàn)實中仍有底層銀行的“背鍋”人員無法自證清白，導致銀行從業(yè)者難以卸下心理包袱。 |
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