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私m監管仍在不斷加強。各地證監局官網顯示，9月以來，多家私m因各種違規問題，收到當地證監局監管函，被要求責令整改。
其中，湖南有6家、江蘇有5家私m均被采取行政監管措施，海南證監局對2家私m進行行政監管，浙江、江西、青島、寧夏分別有1家私m被監管。
從各地證監局開具的行政監管決定書來看，近20家私m在機構層面和基金運作層面存在多項違規行為。
機構層面的問題大多表現為：私m基金管理人的登記備案信息與實際信息不符，內部風險控制和合規管理制度缺失，高管或員工未取得基金從業資格，面向不合格投資者公開宣傳及未對投資者進行風險評估等。
此外，青島力鼎投資有限公司及其高管自今年2月11日至相關行政監管措施事先告知書送達，辦公場所無人辦公，因此被公開譴責。湖南元升六屏資產管理有限公司因不配合湖南證監局對私m基金的專項檢查工作而被出具警示函，并記入誠信檔案。
基金層面的問題主要包括：私m未對基金產品備案或進行風險評級，未定期披露基金重大信息或提供虛假信息，篡改或偽造基金相關合同資料，不遵守協議擅自改變基金用途等。
被海南證監局責令改正的兩家私m，均被查出將旗下基金賬戶資金以往來款形式轉入其他公司銀行賬戶。其中，海南金盈投資管理有限責任公司2016年挪用旗下基金賬戶8000萬元資金，乾道（海南）投資管理有限公司今年5月挪用旗下基金賬戶40萬元資金，均被責令改正并記入資本市場誠信信息數據庫。
近年來，私m機構監管從嚴趨勢明顯。伴隨著監管部門部署的專項檢查和專項執法行動，違規私m數量持續增多，違規行為層出不窮，今年以來已有約百家私m被采取行政監管措施，僅9月以來便有17家機構被監管。
近日，部分私m收到由中國證券投資基金業協會發布的《關于限期提交自查報告的通知》，要求私m開展自查工作，并在10月31日前提交書面自查報告及整改安排。自查包括15個要點，涉及備案、基金投向、高管及員工信息、業務范圍等。
中基協每年一般有兩次例行檢查，分別在年初和年底。對于此次自查，有業內人士指出，年底例行檢查時間有所提前，且力度加大，范圍更全，多種信號均表明私m監管正在趨嚴。湖南證監局9月集中開出的行政監管決定書顯示，6家私m存在的違規問題均包括未定期開展適當性自查并形成自查報告。
此外，隨著監管趨嚴，監管部門對私m的違 |
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