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基金銷售牌照申請需要什么條件

詳細說明

    獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售,其申 請基金銷售牌照或基金代銷牌照的資格,除具備本辦法第九條規定的條件外,還應當具 備下列條件:

(一)為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的 其他形式;

(二)有符合規定的經營范圍;

(三)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資 本;

(四)有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定;

(五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或 者訴訟、仲裁等其他重大事項;

(六)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從 事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;

(七)取得基金從業資格的人員不少于10人。



企業法人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:

(一)持續經營3個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規范穩定;

(二)最近3年沒有受到刑事處罰;

(三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的 行政處罰;

(四)最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

(五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。



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