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私募基金管理人資格需要如何備案

詳細(xì)說明

　　6月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十）》（簡(jiǎn)稱“問答（十）”），規(guī)定外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)如要在中國(guó)開展二級(jí)市場(chǎng)私募業(yè)務(wù)，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令，且需先做好管理人身份登記。研究人士和海外私募認(rèn)為，此舉將推動(dòng)國(guó)內(nèi)私募的規(guī)范發(fā)展，同時(shí)，考慮到QDII額度緊張，預(yù)計(jì)外資私募要發(fā)行出海產(chǎn)品會(huì)比較困難，可能海外資金投資A股的產(chǎn)品將先行。

　　根據(jù)問答（十），外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)提交各類信息，包括目前由中國(guó)律所出具的《私募基金管理人登記法律意見書》，如果材料完備，基金業(yè)協(xié)會(huì)將在20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。

　　同樣在基金產(chǎn)品募集完后，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行備案手續(xù)，按時(shí)履行私募基金管理人及其私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。

　　據(jù)悉，同日中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布，根據(jù)第七、八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話的政策成果，允許符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)，申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，按規(guī)定開展包括二級(jí)市場(chǎng)證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。

　　除了登記備案的要求，基金業(yè)協(xié)會(huì)還做了四條規(guī)定，*一，私募證券基金管理機(jī)構(gòu)必須為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司；第二，其境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；第三，該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東*近三年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。第四，有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，該境外實(shí)際控制人也應(yīng)當(dāng)符合上述第二和第三項(xiàng)條件。

　　對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此舉有助于推動(dòng)私募行業(yè)國(guó)際化。濟(jì)安金信基金研究中心主任王群航表示，回首13年前，公募基金行業(yè)中，正是由于有了合資基金公司的進(jìn)入，才促進(jìn)了行業(yè)的規(guī)范發(fā)展以及整個(gè)中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。為此，可以樂觀地預(yù)期，在私募證券基金管理行業(yè)中，隨著外資公司、合資公司的進(jìn)入，行業(yè)的發(fā)展必將會(huì)迎來一個(gè)嶄新的局面。