一需提供的基本材料：
1公司材料：
1.公司資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證的三證掃描件(三證合一的企業(yè)只需要提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照即可）、公司章程、公司內(nèi)部控制制度文件、管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的情況、與管理人之間的控制關(guān)系圖。備注：如果您的企業(yè)為成立一年及一年以上的企業(yè)，還需要提供上一年度的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等相關(guān)財(cái)務(wù)信息，公司聯(lián)系地址、聯(lián)系電話傳真號(hào)碼、聯(lián)系人姓名電話、郵箱、郵編；
2.若申請(qǐng)備案公司的股東有法人股公司，則法人股公司需要提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證的三證掃描件(三證合一的企業(yè)只需要提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照即可）、公司聯(lián)系地址、聯(lián)系電話傳真號(hào)碼、法人姓名、手機(jī)號(hào)碼、座機(jī)電話、傳真、郵箱、郵編。
2人員要求：
1：法人及2名高管要有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，例如：銀行、證券公司、基金公司等相關(guān)行業(yè)；法人及2名高管人員必須有基金從業(yè)資格證書。
2,法人及高管人員：身份證正反面掃描件、一寸照片掃描件、*高學(xué)歷（如果學(xué)歷為本科以上的還需要提供本科以上的學(xué)歷證書，照片掃描件均可）辦公電話、移動(dòng)電話、傳真號(hào)碼、電子郵箱、工作經(jīng)歷（工作時(shí)間、工作單位、工作單位性質(zhì)、職務(wù)、工作內(nèi)容、證明人、證明人電話）、學(xué)習(xí)經(jīng)歷（時(shí)間、所在學(xué)校名稱、學(xué)歷、專業(yè)、學(xué)歷證明掃描件）
高管中一人指定為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，如果您申請(qǐng)的備案為證券投資基金類型的，高管里有一人必須為基金經(jīng)理且基金經(jīng)理不能兼任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，故至少需要兩名高管。
二關(guān)于法律意見書：
一般律師事務(wù)所在做法律意見書時(shí)，會(huì)核實(shí)以下幾個(gè)方面：
1.公司方面：實(shí)際地址辦公室場(chǎng)地核查、房租水電等公司一般的收支出賬目核查、網(wǎng)絡(luò)上的調(diào)查（主要是核查是否存在從事P2P業(yè)務(wù)）、工商局調(diào)檔及稅務(wù)調(diào)查是否為工商稅務(wù)異常名單、黑名單公司、有無(wú)違法違規(guī)記錄、公司銀行戶方面的核查、注冊(cè)資本金與實(shí)繳資金的核查、公司的內(nèi)部風(fēng)控制度文件是否健全等；
2.人員方面：法人、股東、高管的身份信息核查核對(duì)、學(xué)歷、工作履歷的核查、所以辦公在職人員（包含高管）在本地的社保繳納情況、是否有境外股東等、法人、高管是否都有通過(guò)基金從業(yè)資格考試等；
備注：具體的核查內(nèi)容根據(jù)律師事務(wù)所的不同可能會(huì)有略微的不同，詳情請(qǐng)參考律師事務(wù)所及協(xié)會(huì)官方的要求。
三：申請(qǐng)基金備案的時(shí)間：
申請(qǐng)基金備案的時(shí)間， |
 |
|
手機(jī)站
您當(dāng)前位置是：商業(yè)機(jī)會(huì) >> 商務(wù)服務(wù) >> 公司注冊(cè) >> 基金備案需要哪些材料及準(zhǔn)備時(shí)間
聯(lián)系信息
