北京科創板賬戶安全可靠，券商報送科創板上市申請1年內若兩次被拒收，將暫停申報3月
在已經發布的科創板業務規則基礎上，監管部門對保薦機構的要求進一步細化。
3月18日，2019年證券公司保薦代表人系列培訓班（科創板專題）第一期在上海開班，中國證券業協會與上海證券交易所聯合主辦，來自上交所發行上市服務中心、科創板上市審核中心的相關人士進行主講。
培訓班上傳出的信息顯示，上海證券交易所要求，每名保薦代表人可在科創板同時負責兩家在審企業。此外，如果1年之內，保薦人報送的發行上市申請累計兩次不被上交所受理的，保薦人將需要忍受3個月的等待期，才能夠再次申報。
澎湃新聞記者獲得的培訓材料顯示，對保薦人、保薦代表及相關責任人員的自律管理將分為四個維度進行約束。
第一，未勤勉盡責，致使申請文件被認定存在虛假陳述的，上交所在1至3年內不接受該人員遞交的上市申請文件、信息披露文件。
第二，下列6種情形的，上交所在3個月至3年內不接受該人員遞交的上市申請文件、信息披露文件。
這6種情形分別是：偽造、變造簽字、蓋章；重大事項未報告或未披露；以不正當手段干擾審核；內容、盡調等制度存在缺陷或者未有效執行；通過相關業務謀取不正當利益；不履行其他法定職責。
第三，保薦人報送的發行上市申請在1年內累計兩次不被上交所受理的，保薦人將需要忍受3個月的等待期，才能夠再次申報。
第四，利潤實現數未達盈利預測的80%、50%的，分別會被通報批評、公開譴責或冷淡對待。
此外，根據培訓材料，上交所對保薦機構提出的申請與受理要求是：
熟悉系統，抓緊申領EKEY，盡快熟悉上交所發行上市審核系統操作。
審慎推薦，對照科創板定位，推薦符合條件的企業。
文件齊備，申報文件齊備，格式規范，避免忙中出錯、粗制濫造。
報送底稿，按照規則要求制作并及時報送保薦工作底稿。
保代雙簽，每名保薦代表人可在科創板同時負責兩家在審企業，但存在最近三年內有過違規記錄的、未曾擔任過已完成的首發或再融資項目簽字保代的，僅可負責一家。 |
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