期貨代理
下來我就以證券代理為例。
代理制是證券期貨市場的重要組成部分，對證券期貨市場的發展起著重要作用。本書
集作者多年教學和研究成果，適時彌補了教學中缺少教材的缺憾。本書分三篇，第一篇為
證券代理，第二篇為期貨代理，第三篇為技術分析。本書從證券期貨市場出發，就證券期
貨代理的一般問題作了詳略得當的介紹;全面闡述了證券期貨代理人和代理公司的設立條
件、權利、義務和法律責任，重點探討了證券期貨代理的業務流程，指出了代理業務中的
常見問題，并附以大量的案例分析;探討了證券期貨代理的管理制度建設及其構想;簡要介
紹了證券期貨投資的技術方法分析方法。本書有兩個突出特點:一是視角獨特，從代理人
和代理公司的角度探討如何代理客戶進行證券期貨交易;二是實務性突出，使用了大量的
近幾年我國證券期貨市場發生的案例，有利于讀者切實將理論與實踐很好地統一起來。
在日前的“第二屆中國證券市場年會”上，證監會期貨部副主任黃運成對可以進行金
融期貨經紀業務的期貨公司的基本條件進行了細致描述。
黃運成介紹，國內現行的期貨公司要開展金融期貨經紀業務，必須經過證監會的行政
許可程序。申請開展金融期貨經紀業務的期貨公司，必須處于正常經營狀態，不存在停業
整頓，特別處理或者不符合持續性經營條件，被責令整改，尚未驗收合格的情形。
全國現有期貨公司183家,正常經營公司有172家,其中贏利的公司只有89家。市場集中
程度不斷提高，期貨公司優勝劣汰的趨勢日益明顯。
他還強調，期貨公司必須有健全的內部管理制度，風險控制制度以及其他與金融期貨
經紀業務相適應的基礎設施且運行良好，必須有詳細可行的從事金融期貨經紀業務的計劃
。
另外，期貨公司近三年內沒有重大違法違規行為，高管人員無不良記錄，在從業人員
、控股股東行為，保證金安全，凈資本等方面必須符合中國證監會的有關規定。
目前一些期貨公司股東仍然存在抽逃或者變相抽逃資本金的行為，少數公司在資本金
的監管方面存在不到位的現象。黃運成表示，為了加強對期貨公司注冊資本金的監管，證
監會要求期貨公司根據《期貨公司經紀業務風險監控指標管理辦法》的要求，按照證監會
制定的期貨公司凈資本計算規則計 |
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