私募基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)【艾先生 I78/2o63/5q57】不飛則已,一飛沖天;不鳴則已,一鳴驚人
私募基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)【艾先生 I78/2o63/5q57】不飛則已,一飛沖天;不鳴則已,一鳴驚人
一、定義：基金銷售牌照是中國證監(jiān)會對滿足從事基金銷售業(yè)務(wù)條件，從而具備從事基金銷售業(yè)
務(wù)資格的銀行、公司或機(jī)構(gòu)頒發(fā)的一個證明，相當(dāng)于一個公司的營業(yè)執(zhí)照，證明這家銀行、公
司或機(jī)構(gòu)在中國證監(jiān)會的允許下從此以后可以開展基金銷售業(yè)務(wù)了。
二、審批機(jī)構(gòu)：深圳市證監(jiān)局、深圳市前海管理局和市場監(jiān)督管理局
三、經(jīng)營范圍：基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售；及其他等
四、申報(bào)條件：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售
機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；
（二）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；【艾先生 I78/2o63/5q57】
（三）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；
（四）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售
業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相
應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；
（六）有評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系；
（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中
國證監(jiān)會對基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；
（八）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
五、實(shí)際所用時限：
投資者提供相應(yīng)資料后9個月內(nèi)辦結(jié)
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