2018年是成就最多人的一年，希望你不要讓你意想不到的高條件高返用，獨(dú)立后臺(tái)，開(kāi)戶(hù)簡(jiǎn)單方便，5000元就可以操作，國(guó)家正規(guī)大平臺(tái)，各大平臺(tái)轉(zhuǎn)型好的選擇，詳咨詢(xún)潘經(jīng)理Q259830*2953 T:184*021*74198經(jīng)上期能源詢(xún)問(wèn)，客戶(hù)承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的報(bào)備流程進(jìn)行報(bào)備;客戶(hù)否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)簽署《合規(guī)聲明及承諾書(shū)》（見(jiàn)附件）,上期能源對(duì)書(shū)面說(shuō)明材料進(jìn)行審核，分別作出以下處理：
（一）事實(shí)理由不充分，經(jīng)上期能源調(diào)查認(rèn)定存在實(shí)際控制關(guān)系的，上期能源責(zé)令報(bào)備，并根據(jù)本細(xì)則第十二條進(jìn)行處理。
（二）事實(shí)理由充分、確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，不認(rèn)定為具有實(shí)際控制關(guān)系。
第十二條 對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)上期能源詢(xún)問(wèn)、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備和不協(xié)助調(diào)查工作的客戶(hù)，上期能源可以采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、暫停開(kāi)倉(cāng)交易等措施。情節(jié)嚴(yán)重的，上期能源依據(jù)《違規(guī)細(xì)則》進(jìn)行處理。
第十三條 期貨公司會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)具有下列情形之一的，上期能源責(zé)令改正，并可以采取提示通知、約見(jiàn)談話(huà)、發(fā)出警示函、發(fā)出意見(jiàn)函等措施。 |
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