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為了有效管理實際控制關(guān)系賬戶,維護期貨市場秩序,促進期貨市場健康發(fā)展,根據(jù)《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》、《上海國際能源交易中心風險控制管理細則》(以下簡稱《風控細則》)、《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細則》(以下簡稱《違規(guī)細則》)等規(guī)定,制定本細則。
第二條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應(yīng)當告知客戶具有報備實際控制關(guān)系賬戶的義務(wù),切實履行對客戶實際控制關(guān)系賬戶的管理職責,對實際控制關(guān)系賬戶的報備、管理等相關(guān)材料登記存檔、妥善保存,并對客戶報備的內(nèi)容保密。
第三條 非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶參與期貨交易應(yīng)當遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和上期能源業(yè)務(wù)規(guī)則,接受上期能源對其實際控制關(guān)系賬戶的管理。客戶還應(yīng)當接受期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)對其實際控制關(guān)系賬戶的管理。
第四條 實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限,從而對他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實。
第五條 根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則,具有下列情形之一的,應(yīng)當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系: |
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