私募基金管理人備案應(yīng)符合哪些基本條件
私募基金管理人備案應(yīng)符合哪些基本條件？
1.符合國家法律法規(guī)的要求，對管理人和產(chǎn)品有明確的規(guī)劃和定位
2.具備實際的固定經(jīng)營場所
3.高級管理人員須具備從業(yè)資格和多年相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗
4.合適的主體公司且具有符合規(guī)定要求的實繳資金
5.其他相關(guān)規(guī)定
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會長洪磊在中國私募投資基金峰會第四屆會議上發(fā)表了名為《防范利益沖突·完善內(nèi)部治理·推動私募基金行業(yè)專業(yè)化發(fā)展》的主題演講，回顧了這幾年協(xié)會開展私募登記備案工作情況，目前私募基金總規(guī)模已達到10.83萬億元，有力支持實體經(jīng)濟發(fā)展。但是申請機構(gòu)也存在不少問題，對私募本質(zhì)認識不清，無法有效防范利益沖突等，所以協(xié)會開展了多方面工作，強化內(nèi)控制度要求、專業(yè)化經(jīng)營要求，加強投資者教育等。
洪磊表示，近期協(xié)會將發(fā)布《私募基金管理人登記須知》，明確重點事項規(guī)范性標準，并在登記備案系統(tǒng)中完善信息提示，增加一線業(yè)務(wù)人員配置，進一步提高登記備案效率。
其中，洪磊會長還進一步指出了協(xié)會在實踐中明確的不予備案的情形：
1、涉嫌非法集資；
2、合伙型私募基金中有限合伙人直接擔任基金管理人或通過代持成為管理人；
3、私募基金產(chǎn)品擔任普通合伙人；
4、基金投資者中出現(xiàn)代繳代付等違反法律法規(guī)原則要求的產(chǎn)品不予備案；
5、對違法違規(guī)開展金融機構(gòu)持牌專營業(yè)務(wù)或者不符合協(xié)會自律規(guī)則的產(chǎn)品，如進行直接借貸、民間借貸、P2P、眾籌投資等，或直接購買商品房出售獲取差價等的。
本文將從三個方面闡述不予備案的相關(guān)情形。
一、 涉嫌非法集資
目前涉嫌非法集資的私募基金主要有三個特點：
1、 濫用登記備案信息非法增信。不法機構(gòu)利用私募基金管理人登記身份，故意夸大歪曲宣傳，誤導投資者，借助合法經(jīng)營的形式向社會公眾募集資金。
2、 非法集資特征突出。以私募基金為名的非法集資案件與一般非法集資案件行為特征高度一致，例如承諾保本保收益，甚至是高額回報；通過網(wǎng)絡(luò)媒體、遍布全國的銷售網(wǎng)點公開向不特定對象宣傳推介；投資門檻低，期限錯配，募新還舊；突破或變相突破法定投資者人數(shù)限制等。
3、違法機構(gòu)集團化經(jīng)營。集團內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)金融、P2P、眾籌、小貸、私募基金等業(yè)務(wù)相互交織、滲透，這些業(yè)務(wù)涉及銀監(jiān) |
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