期貨公司作為代理期貨業務的法人主體,其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是:為客戶提供安全可靠的投資市場,維護其市場參與的權益。通常采用的風險監管措施主要有:
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(1)設立首席風險官制度。首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。首席風險官向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。
(2)控制客戶信用風險:①對客戶資金來源情況進行詳細調查,保證客戶有足夠的資金從事交易,對那些資信差,不符合期貨投資要求的客戶要拒之門外;②根據客戶資信情況核對持倉限額。
(3)嚴格執行保證金和追加保證金制度。客戶必須在規定時限內追加保證金,做到每日無負債化,而客戶無法追加時實行強制平倉。
(4)嚴格經營管理。
(5)加強對從業人員管理,提高業務運作能力。 |
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