主要講一下私募基金管理人備案需要的材料：
（一）常規(guī)格式文件
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書（協(xié)會(huì)格式文本）
2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會(huì)格式文本，蓋章承諾）
（以上兩項(xiàng)文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站均可下載）
（二）管理人信息機(jī)構(gòu)基本資料：
1、外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺(tái)港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；
2、管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議；
3、組織機(jī)構(gòu)代碼證；
4、稅務(wù)登記證；
5、營業(yè)執(zhí)照；
6、管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度
2、實(shí)際控制人資料：
自然人：
身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖
2、法人及其他組織：營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖
3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況
財(cái)務(wù)信息：
1、上一年審計(jì)報(bào)告
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照
（三）股東/合伙人信息
1、自然人：
2、身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件；
3、與管理人之間的控制關(guān)系圖
4、法人及其他組織：
5、營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；
6、與管理人之間的控制關(guān)系圖
（四）主要人員信息包括高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理：
1、身份證；
2、學(xué)歷證；
3、個(gè)人簡(jiǎn)歷；
4、包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時(shí)間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負(fù)責(zé)人、是否為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷
（五）法律意見書由從事相關(guān)事項(xiàng)的專業(yè)律師事務(wù)所出具
私募基金備案材料：
1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）
2、基金招募說明書
3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議
8、基金托管協(xié)議
9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）
10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度
11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明
13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明。
15、資金清算系統(tǒng)測(cè) |
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