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國內私募基金的具體發行流程
1、設立投資企業或公司
要發行一只私募基金，首先要有一個“私募基金管理人”，根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。按照證監會和基金業協會的解釋，私募基金管理人適用同樣的標準。自然人不能登記為私募基金管理人，所以首先要設立一個公司或合伙企業作為私募基金管理人。
在我國，大部分私募基金管理人是公司制的，只有少部分采取有限合伙制。
2、在基金業協會登記備案
根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理機構應當履行登記手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務活動。
私募行業由證監會監管，由證監會委托基金業協會負責私募的登記備案。私募基金管理人進行登記備案所需要上報的材料基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金信息等。
3、準備盡職調查材料
私募機構要發產品，勢必要和外部各種形形色色的機構打交道，包括證券公司、期貨公司等經紀商、信托公司或公募基金等通道方，銀行或者三方銷售平臺等資金方、銷售渠道等。在產品籌備期，這些涉及的機構都會對私募管理人進行盡職調查，需要管理人提供相關材料。
盡職調查的內容一般包括：公司概況、投資流程和風控制度、投資理念、投資策略、歷史業績、交易記錄和獲獎情況等。
4、產品結構設計
產品設計可分為結構化產品和非結構化產品設計。
(1)結構化產品。在結構化產品中，產品份額分為不同的類型，每一類份額有不同的權利和義務。常見的結構化產品分為優先級和劣后級(又稱B級、風險級、普通級)兩類份額，由劣后級資金為優先級資金承擔所有損失或者由劣后級資金來確保優先級的固定收益。通過結構化的設計，優先級資金一般享有優先分配產品利潤的權利和本金安全的保障，而劣后級資金在承擔產品的大部分或全部的風險的同時有可能獲得較高的收益。
(2)管理型(非結構化)產品。在管理型(非結構化)產品中，所有份額享有相同的權利，承擔相同的風險。比起結構化產品，更多的基金管理人還是更青睞管理型產品，因為管理型產品沒有為優先級保本有收益的壓力，壓力更小，操作更自如。 |
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