私募基金備案是什么，私募基金備案應(yīng)該怎樣辦理才好呢
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相關(guān)證明材料
（1）符合上述條件a的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦
信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；
（2）符合上述條件b的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；
（3）符合上述條件c的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明；
（4）符合上述條件d的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
資格認(rèn)定委員會(huì)構(gòu)成及工作機(jī)制：資格認(rèn)定委員會(huì)由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事（不含非會(huì)員理事）、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專業(yè)委員會(huì)委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對申請資格認(rèn)定的人員以簡單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。
監(jiān)管記錄和報(bào)告
（一）電子記錄
FINRA因12家經(jīng)紀(jì)交易商未能以“一次寫入，多次讀取”格式保存電子記錄以防止電子記錄更改，對他們處以了1440萬美元的罰款，這一問題影響了數(shù)億條記錄，每家公司的罰款數(shù)額從50萬美元到400萬美元不等。
（二）“藍(lán)表”數(shù)據(jù)
FINRA因“藍(lán)表”數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確對一家公司處以了600萬美元的罰款。該公司在七年間向美國證券交易委員會(huì)（SEC）和FINRA提交的“藍(lán)表”不夠準(zhǔn)確和及時(shí)。“藍(lán)表”是以自動(dòng)化格式提交的數(shù)據(jù)，以滿足股票交易（包括可疑交易和內(nèi)幕交易）的監(jiān)管調(diào)查要求。在此期間，公司至少向FINRA錯(cuò)報(bào)了1,077,706筆交易，向SEC錯(cuò)報(bào)了12,575筆交易。這些錯(cuò)誤部分是由于程序錯(cuò)誤導(dǎo)致的。 |
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