申請基金管理人備案需要的條件-I85-I934-2919程經(jīng)理
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申請基金管理人備案需要的條件-I85-I934-2919程經(jīng)理
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-工商顧問：程晨經(jīng)理
-聯(lián)系電話：I85-I934-29I9
-中元信達（北京）企業(yè)管理有限公司
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私募基金管理人登記對注冊資本/認(rèn)繳資本、實收資本/實繳資本、實收/實繳比例等有何要求？
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關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》并未要求申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備特定金額以上的資本金才可登記。
但作為必要合理的機構(gòu)運營條件，申請機構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)。
相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時間內(nèi)機構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。
律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見。
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針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實繳比例未達到注冊資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特
別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。
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私募基金管理人登記時機構(gòu)需要制定哪些基本制度？
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私募基金管理人應(yīng)參照協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、
《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規(guī)定制定并上傳相關(guān)制度，
制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、
機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、
合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，
以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。
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此外，法律意見書中律師事務(wù)所應(yīng)根據(jù)公司實際情況對制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件出具意見。
例如，相關(guān)制度的建立是否與機構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機構(gòu)運營的實際需求等。
若私募基金管理人現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置難以完全自主有效執(zhí)行相關(guān)制度，該機構(gòu)可考慮采購?fù)獍⻊?wù)機構(gòu)的服務(wù)，
包括律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等的專業(yè)服務(wù)。協(xié)會鼓勵私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營實際情況，
通過選擇在協(xié)會備案的私募基金外包服務(wù)機構(gòu)的專 |
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