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主要股東應當具備下列條件：
�。ㄒ唬⿵氖伦C券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理；
�。ǘ┳再Y本不低于3億元人民幣；
�。ㄈ┚哂休^好的經營業績，資產質量良好；
�。ㄋ模┏掷m經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；
�。ㄎ澹┳罱�3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（六）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；
�。ㄆ撸]有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；
�。ò耍┚哂辛己玫纳鐣抛u，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
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