私募投資基金管理人牌照如何辦理
一、登記備案信息提交后,經(jīng)多長時間辦理通過?
協(xié)會在收齊機構(gòu)的申請材料及書面承諾函后,立即開展登記工作。協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
除暫緩登記情形外,私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的,協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募投資基金管理人辦結(jié)登記手續(xù),同時相應(yīng)辦理會員入會手續(xù)。
私募基金備案材料完備的,協(xié)會自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
二、私募基金登記備案信息是否對外公示?
協(xié)會將在官方網(wǎng)站公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業(yè)人員的基本信息,并接受社會監(jiān)督。全部公示信息系由經(jīng)登記的私募投資基金管理人提供,管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
(1)基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業(yè)性質(zhì)、注冊資本/認繳資本、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業(yè)資格的員工人數(shù)、機構(gòu)網(wǎng)址等基本信息。
(2)私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態(tài)、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領(lǐng)域等基本信息。
(3)從業(yè)人員公示。包括從業(yè)人員姓名、從業(yè)資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。
三、私募基金從業(yè)資格的認定標準及從業(yè)人員注冊程序?
答:私募投資基金管理人應(yīng)當事先確認本機構(gòu)報送的從業(yè)人員注冊信息符合《辦法》規(guī)定的認定條件,并承擔核實責任。協(xié)會將予以進一步核對。如發(fā)現(xiàn)注冊信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的,協(xié)會將對私募投資基金管理人采取相應(yīng)自律處分措施。涉嫌違法違規(guī)的,將移送中國證監(jiān)會處理。
四、外資私募基金管理機構(gòu)是否納入登記備案范圍?
答:境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu),應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。 |
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