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公 司: 北京普森咨詢有限公司 
發布時間:2023年12月28日
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公 司:北京普森咨詢有限公司

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基金銷售是指包括基金銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額申購、贖回等活動。
截止到目前為止,監管部門好久沒有下發一張基金銷售及證券投顧牌照了。隨著監管力度的增大,市場行情的變化。導致一張基金銷售處于6000萬左右人民幣,證券投資咨詢處于8000萬左右人民幣的高價格。
不妨礙好多知名企業入手這兩張牌照。目前市場轉讓的有,難以對接。中間人對接繁瑣。不靠譜原因居多。
收購基金銷售收購證券投資咨詢流程及注意事項如下:
1. 前期與中間方對接,要定金的幾乎忽悠為主。
2. 網上查詢標的企業表面情況。
3. 如滿足自身需求,則有中間方進行約見(收購方、轉讓方、中間方)
4. 見面之后進一步了解標的企業情況,是否滿足收購標準。
5. 簽訂《收購意向書》(具體看簽署的文件名稱)需要排他期
6. 委派律師、會計兩大團隊入場盡職調查。具體內容團隊側重點不同,需注意的是看風險是否能接受,不能接受應該怎樣處理,都會有專業的建議。
7. 簽訂正式《股權轉讓協議》,約定清楚各項條款。
8. 變更。
9. 交接。
資質如下:
基金銷售資質及投顧資質一起轉讓,無債權債務,有法律問題,可解決,高管人員可一起。內部股東同意轉讓。相對比較干凈。


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