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私募基金公司備案以及產(chǎn)品備案的流程具體是怎樣的啊 私募基金公司備案以及產(chǎn)品備案的流程具體是怎樣的啊//私募基金公司備案以及產(chǎn)品備案的流程具體是怎樣的啊

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公 司: 北京經(jīng)典世紀(jì)集團(tuán)有限公司 
發(fā)布時(shí)間:2023年07月17日
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詳細(xì)說(shuō)明

    私募基金公司備案以及產(chǎn)品備案的流程具體是怎樣的啊

私募基金產(chǎn)品備案前后主要有以下幾個(gè)流程:
1、產(chǎn)品立項(xiàng)
2、基金合同
3、產(chǎn)品募集
4、產(chǎn)品備案
5、投資運(yùn)作
6、信息披露
7、清盤(pán)退出。

其中5-7項(xiàng)不屬于產(chǎn)品備案的具體流程,此處暫不予討論,現(xiàn)對(duì)1-4項(xiàng)分別說(shuō)明如下:
一、產(chǎn)品立項(xiàng):
明確產(chǎn)品要素,填寫(xiě)產(chǎn)品要素表。
二、基金合同
1、遴選托管機(jī)構(gòu)、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)、募集戶(hù)開(kāi)立銀行。
2、確定基金合同。
3、開(kāi)立募集賬戶(hù)。
4、開(kāi)立托管賬戶(hù)。
5、將基金合同印刷至基金合同中。
6、送交印刷機(jī)構(gòu)印刷。
三、產(chǎn)品募集
1、投資者適當(dāng)性匹配
(1)合格投資者識(shí)別——投資者填寫(xiě)基本信息表,提供相關(guān)信息證明文件
(2)投資者分類(lèi)——明確投資者是專(zhuān)業(yè)投資者還是普通投資者
(3)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)——對(duì)投資者進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查,評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及承擔(dān)能力
(4)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
(5)投資者適當(dāng)性匹配——向投資者出具風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等級(jí)告知書(shū)
2、基金推介——制作并向投資者出示私募基金招募說(shuō)明書(shū)
3、投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
4、合格投資者確認(rèn)——投資者提供資產(chǎn)證明文件、收入證明
5、簽署基金合同
6、基金托管、募集監(jiān)督
7、基金開(kāi)戶(hù)
8、投資者打款
9、投資冷靜期(不少于24小時(shí))
10、回訪(fǎng)確認(rèn)
四、產(chǎn)品備案
募集完畢20個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案。契約型私募基金“募集完畢”的標(biāo)志是投資者簽署基金合同、認(rèn)購(gòu)款進(jìn)入基金托管賬戶(hù);公司型/合伙型私募基金“募集完畢”的標(biāo)志是:簽署公司章程、合伙協(xié)議并工商登記,完成不低于100萬(wàn)元首輪實(shí)繳出資且資金進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù), 管理人及員工、社會(huì)公益資金首輪出資要求根據(jù)工資章程/合伙協(xié)議約定。


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