香港是重要的國(guó)際金融中心，也是很多內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)走出國(guó)門的橋頭堡。在香港開支不同的金融業(yè)務(wù)，需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不同種類的牌照。4號(hào)牌往往是與1號(hào)、9號(hào)牌同時(shí)持有，既可以提供意見(jiàn)，又可以為客戶交易，所以第四類牌照的數(shù)目也比較多。第四類牌照機(jī)構(gòu)占比在26%左右，個(gè)人占比約為20%。
4號(hào)牌的功能及作用：
1.向客戶提供有關(guān)沽出/買入證券的投資意見(jiàn)；
2.發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告/分析。
申請(qǐng)的條件基本參照香港金融牌照同類要求，如果最終證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并發(fā)牌，后續(xù)也需要確定公司的財(cái)務(wù)年度終結(jié)日期，四個(gè)月內(nèi)呈交其經(jīng)審核賬目及其他規(guī)定的文件，每月向證監(jiān)會(huì)呈交財(cái)政資源申報(bào)表。
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