《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，科創(chuàng)板上市審核中心內(nèi)部提出了“四不要、六不準(zhǔn)”要求。其中，“四不要”包括不要擅自引薦審核部門領(lǐng)導(dǎo)同事，不要為相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員牽線搭橋，不要接受請(qǐng)托打探上市審核信息，不要為相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員說情公關(guān)。
至于“六不準(zhǔn)”，分別是不準(zhǔn)越權(quán)干預(yù)審核監(jiān)管事項(xiàng)，不準(zhǔn)利用審核監(jiān)管職務(wù)影響謀取私利，不準(zhǔn)私下接觸相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人，不準(zhǔn)參與股權(quán)投資、違規(guī)買賣股票，不準(zhǔn)探尋、泄露審核監(jiān)管工作信息，不準(zhǔn)參與有損審核監(jiān)管形象的活動(dòng)。
另外，據(jù)上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，科創(chuàng)板上市審核中心有嚴(yán)格的內(nèi)控機(jī)制，這主要體現(xiàn)在六個(gè)方面：
一是集體決策。審核問詢函、審核報(bào)告等整個(gè)審核過程中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，都要通過會(huì)議討論決策。
二是加強(qiáng)質(zhì)控。專門成立的質(zhì)量控制部對(duì)審核質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，予以規(guī)范，加強(qiáng)制衡。
三是全程留痕。審核工作全程電子化，所有操作系統(tǒng)留痕。
四是監(jiān)管公開。審核標(biāo)準(zhǔn)、過程、結(jié)果公開，項(xiàng)目審核進(jìn)度網(wǎng)上動(dòng)態(tài)更新。
五是內(nèi)審紀(jì)檢。上交所內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，紀(jì)檢辦加強(qiáng)紀(jì)檢檢查。
六是投訴舉報(bào)。欺詐發(fā)行舉報(bào)、廉政舉報(bào)。 |
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