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日發期貨招商_30期貨市場風險控制

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公　司：洛陽銘睿網絡科技有限公司

發布時間：2018年12月12日

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詳細說明

期貨市場風險控制
一、監管機構的風險管理：
　　1．分類監管的必要性
　　(1)實施分類監管是合理配置期貨監管資源的必然要求。有必要借鑒國際上金融機構監管的“風險導向”模式，根據各期貨公司的風險狀況采取差異化的監管措施，從而提高監管的有效性。
　　(2)實施分類監管是完善主體自我約束機制的有效手段。
　　2．分類監管的原則
　　一是堅持以風險管理能力為核心，以監管措施為導向，兼顧公司的市場影響力；二是堅持集體決策，評價工作公開透明，維護分類評價的公平、公開、公正；三是堅持分類評價與日常監管相結合，加強監管與促進公司自律相結合，促進期貨公司穩步健康發展。
　　3．分類監管的內容
　　(1)以風險管理能力為核心的分類評價指標體系。期貨公司分類評價指標共分為三類：風險管理能力指標、市場影響力指標、持續合規狀況指標。三類指標下面又分為若干二級指標。具體評價方法為：設定正常經營的期貨公司基準分為100分，在此基礎上，根據期貨公司上述評價指標得分情況，進行相應加分或扣分，最終確定期貨公司的評價計分。
　　(2)分類評審的集體決策制度。
　　(3)分類結果的披露和使用。分類結果由中國證監會采取“一對一”的方式向期貨公司通知，并要求各公司不得將分類結果用于商業宣傳。
　　(4)分類評價“一票降級”制度。“一票降級”制度，即如果期貨公司在評價期內出現規定的違規行為，在分類評價時將公司類別下調3個級別；情節嚴重的，直接評為D類。
　　(5)分類評價申訴機制。
二、交易所的風險管理：
　　交易所是期貨交易的直接管理者和風險承擔者，這就決定了交易所的風險監控是整個市場風險監控的核心。
　　1．交易所的主要風險源
　　(1)監控執行力度。
　　(2)非理性價格波動風險。
　　2．交易所的內部風險監控機制
　　(1)正確建立和嚴格執行有關風險監控制度
　　(2)建立對交易全過程進行動態風險監控機制。風險異常監控系統可設以下相應指標。

　　　
　
　　
　

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