在私募基金行業監管升級的大環境下,依然有私募基金頂風作案,在被注銷私募基金管理人登記資格后,依然以私募之名募資,甚至非法使用中國基金業協會名義違規展業。近日,北京天和融匯投資基金管理公司(以下簡稱“天和融匯”)和北京天和融旺投資基金管理有限公司(以下簡稱“天和融旺”)兩家機構便因上述問題,被社會舉報,并在中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)自律監測工作中被發現。
據了解,協會將兩家機構的行為報告有關監管部門,并發布嚴正聲明,要求兩家機構停止非法使用協會名義,以私募基金之名從事涉嫌違法違規活動。
私募基金管理人登記備案基本條件:
1、要有符合備案類型的公司主體及合適的經營范圍；
2公司注冊資金實繳到位25%以上，要有驗資報告；
2、 需要有實際的辦公室場地，能夠提供租賃憑證和租賃合同，及有公司前臺LOGO等；
3、 需要法律意見書；
5、需要審計報告（成立滿一年的企業）；
4、 高管人員必須要有基金從業資格證書，且需要大專及以上學歷，3年以上相關的工作經驗。另外目前備案私募股權、創投類，至少需要3名以上高管人員持有基金從業資格證書；備案私募證券類至少需要4名以上高管人員持有基金從業資格證書；
5、 展業計劃書(展業計劃書中還必須有基金合同相關信息)、基金合同。
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