基金業(yè)協(xié)會將基于談話、書面警示 私募備案 蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652 金樽清酒斗十千，玉盤珍羞直萬錢
基金業(yè)協(xié)會將基于談話、書面警示 私募備案 蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652 金樽清酒斗十千，玉盤珍羞直萬錢
基金業(yè)協(xié)會將基于談話、書面警示 私募備案 蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652 金樽清酒斗十千，玉盤珍羞直萬錢
*新私募基金管理人備案要求及流程？
一、私募基金備案要求  
 
1、注冊私募基金實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣；    
2、自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；    
3、有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；     4、具有良好的社會信譽(yù)，*近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。    
5、投資基金管理有限公司的注冊資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于3000萬元；    
6、投資基金有限公司注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。
二、私募基金備案需要的材料
1、公司營業(yè)執(zhí)照副本；
2、稅務(wù)登記證副本；
3、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本； 4、法人身份證電子版、股東身份信息；
5、所有高管人員一寸照片；具有SAC從業(yè)資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員；
6、驗(yàn)資報(bào)告；
7、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表；
8、公章；
工商顧問：蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652
公司：北京兩把刷子企業(yè)管理有限公司
地址：北京朝陽區(qū)建外SOHO東區(qū)8號樓
四類情形將作處分
事實(shí)上，無論在八條底線細(xì)則還是在專戶辦法中，均未對基金公司或子公司在備案環(huán)節(jié)存在的失當(dāng)行為做出紀(jì)律處分安排。
而在此次通知中，備案環(huán)節(jié)存在的不當(dāng)被監(jiān)管層視為違規(guī)問題并處以紀(jì)律處分；其中，*嚴(yán)重者甚至將被處以暫停備案程度的處分。
“基金業(yè)協(xié)會可以通過書面審閱、問詢、約談等方式對備案材料內(nèi)容的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核�！蓖ㄖ獜�(qiáng)調(diào)，“對于存在的延遲備案、備案信息不準(zhǔn)確、備案材料不完整、合規(guī)性問題等情形的，基金業(yè)協(xié)會將基于談話、書面警示、要求其先整改 |
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