監管層要求基金公司禁止子公司 私募備案怎么做 蘇經理=I5OO^II88^652
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監管層要求基金公司禁止子公司 私募備案怎么做 蘇經理=I5OO^II88^652
*新私募基金管理人備案要求及流程？
一、私募基金備案要求  
 
1、注冊私募基金實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；    
2、自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中，投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；    
3、有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；     4、具有良好的社會信譽，*近三年沒有違法違規記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。    
5、投資基金管理有限公司的注冊資本（出資數額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于3000萬元；    
6、投資基金有限公司注冊資本（出資數額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合伙協議書）承諾全部到位。
二、私募基金備案需要的材料
1、公司營業執照副本；
2、稅務登記證副本；
3、組織機構代碼證副本； 4、法人身份證電子版、股東身份信息；
5、所有高管人員一寸照片；具有SAC從業資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經驗人員；
6、驗資報告；
7、資產負債表、利潤表；
8、公章；
工商顧問：蘇經理=I5OO^II88^652
公司：北京兩把刷子企業管理有限公司
地址：北京朝陽區建外SOHO東區8號樓
值得一提的是，有關基金母子公司風險隔離的事情，早在先前內部下發的《基金子公司管理規定（修訂稿）》和上海轄區基金公司督察長溝通會上均有強調。一位接近督察長溝通會人士透露，“監管層要求基金公司禁止子公司開展母公司業務，同時原則上母公司能夠合規開展的業務，均由母公司開展。”
而此次在備案環節，針對母子公司專戶混同風險的問題再次被提及，意味著監管層對于母子公司風險隔離要求的重視程度較高。“因為之前一直缺乏對基金子公司的同業競爭問題的管控，所以這一塊的確比較亂，可以看出監管層重新規范的決心也比較大。”前述項目經理認為。 |
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