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而對此擬轉板IPO的掛牌企業而言,由于協議轉讓有“互報成交”這個交易功能,對于進入 IPO 輔導期的企業來說,協議轉讓“互報成交”的特點也便于企業自身控制股東數量以順利申請 IPO。
與做市轉讓相比,協議轉讓的明顯優勢在于其能夠實現一對一交易。
對此,前述新三板公司負責人也稱,在新三板公司IPO轉板背后,根據監管要求,還是存在有信托計劃、資產管理計劃持股的股東都面臨清退,否則的話,會影響IPO進程。
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另外,全國股轉公司還表示,為推動私募做市業務試點,股轉公司在做好申請材料評審工作的同時,抓緊推進相關業務、技術準備。目前,已針對私募機構與證券公司監管及業務運營的不同特點,研究確定了私募做市試點業務運營管理模式。基于私募做市特殊經紀結算安排,制定了私募做市試點技術方案。組織有關主辦券商、技術系統開發商完成私募做市技術系統開發及部署工作。并于11月7日-18日開展了由14家主辦券商參加的*一輪私募做市技術系統仿真測試。
對于下一步的工作,股轉公司稱將指導、督促深創投等10家私募機構加快各項業務、技術準備工作進度,按要求參加后續私募做市技術系統測試,盡快完成有關組織、制度、證券、資金、人員及相關交易基礎設施準備,會同有關單位及時組織對深創投等10家機構的現場驗收,確保私募機構做市業務試點平穩順利實施。
對此,孫建波認為,做市資金來源僅限于其自有資金,是為了防止利益輸送,符合證券業管理的規范,在當前階段以此為要求是合理的。當前私募機構發展迅猛,自有資金規模也在不斷提升,利用自由資金做市,規模不會受到約束。具有做市資格的私募機構,擴大資本金的融資能力也不會很弱,當做市市場擴大時,通過股本增資即可解決資金問題。
朱雀投資新三板團隊認為,監管部門首先是從風控的角度來考慮私募做市,從資本實力、專業能力、規范運作等方面出發設立了若干個細分條件,由于做市商對于新三板來說是市場的重要參與者,必須要設立門檻,只有資金充裕的機構才有可能以自有資金參與做市交易,具有較強的投研水平才有利于提高市場的定價能力,規范運作是市場正常運行的保障。此外,做市業務和資產管理業務之間應建立防火墻,避免利益沖突。
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