6月30日，中國證監(jiān)會發(fā)布中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募基金登記備案相關問題解答（十）》（簡稱“問答（十）”），規(guī)定外商獨資和合資私募證券基金管理機構如要在中國開展二級市場私募業(yè)務，不得通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達交易指令，且需先做好管理人身份登記。研究人士和海外私募認為，此舉將推動國內私募的規(guī)范發(fā)展，同時，考慮到QDII額度緊張，預計外資私募要發(fā)行出海產(chǎn)品會比較困難，可能海外資金投資A股的產(chǎn)品將先行。
根據(jù)問答（十），外商獨資和合資私募證券基金管理機構申請私募基金管理人登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實提交各類信息，包括目前由中國律所出具的《私募基金管理人登記法律意見書》，如果材料完備，基金業(yè)協(xié)會將在20個工作日內辦結。
同樣在基金產(chǎn)品募集完后，也應當及時履行備案手續(xù)，按時履行私募基金管理人及其私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。
據(jù)悉，同日中國證監(jiān)會宣布，根據(jù)第七、八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話的政策成果，允許符合條件的外商獨資和合資企業(yè)，申請登記成為私募證券基金管理機構，按規(guī)定開展包括二級市場證券交易在內的私募證券基金管理業(yè)務。
除了登記備案的要求，基金業(yè)協(xié)會還做了四條規(guī)定，*一，私募證券基金管理機構必須為在中國境內設立的公司；第二，其境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；第三，該私募證券基金管理機構及其境外股東*近三年沒有受到監(jiān)管機構和司法機構的重大處罰。第四，有境外實際控制人的私募證券基金管理機構，該境外實際控制人也應當符合上述第二和第三項條件。
對此，業(yè)內人士認為，此舉有助于推動私募行業(yè)國際化。濟安金信基金研究中心主任王群航表示，回首13年前，公募基金行業(yè)中，正是由于有了合資基金公司的進入，才促進了行業(yè)的規(guī)范發(fā)展以及整個中國資產(chǎn)管理行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。為此，可以樂觀地預期，在私募證券基金管理行業(yè)中，隨著外資公司、合資公司的進入，行業(yè)的發(fā)展必將會迎來一個嶄新的局面。 |
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